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    交易所公告

    转:关于在期权投资者适当性管理中实施境内商品期权实盘和仿真交易、行权经历互认有关事项的通知

    发布时间:2017-08-29    

    各会员单位:

      为方便投资者参与豆粕期权交易、简化操作流程,经研究决定,自2017年9月1日起,本所在期权投资者适当性管理中实施境内交易所商品期权实盘和仿真交易、行权经历互认(以下简称“互认”),现将有关事项通知如下:

      一、“互认”工作的主要内容

      “互认”实施后,本所期权投资者适当性管理中所认可的期权实盘和仿真的交易、行权经历,从豆粕期权扩展至境内交易所商品期权品种。投资者具有符合要求的境内交易所某商品期权的实盘或仿真的交易、行权经历,同时满足本所期权投资者适当性规定的其他准入条件,即可向期货公司申请开通豆粕期权交易权限。

      二、配套修订相关业务指南

      为配合“互认”工作的实施,同时结合豆粕期权行权履约业务操作方面的最新变化,本所对现行的《期货公司豆粕期权业务指南》进行了修订,现予以发布,自2017年9月1日起实施。请各会员单位做好宣传工作,加强对从业人员和投资者的培训。

      特此通知。

      附件:期货公司豆粕期权业务指南(2017年8月修订).doc

                                                                                      大连商品交易所

                                                                                      2017年8月29日

      

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    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条规定:
    资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:
      (一)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;
      (二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;
      (三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会
    (以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
      (四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
      (五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
      (六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。
      合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。