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    走进中衍
    基金信息公示公告

    基金信息公示

    发布时间:2017-08-04    

    我司代销公募基金产品的风险等级,以第三方评级机构的风险评级为准。

    上海证券基金风险等级评价体系

    一、评价目的

        为合理控制基金销售业务的相关风险,确保基金和相关产品销售的适用性,并在销售中向投资者充分提示投资风险,上海证券有限责任公司开展基金代销业务,对基金的风险等级进行评价,以将合适的基金产品销售给合适的投资者。

    二、评价范围

        纳入本评价体系的样本指经中国证券监督管理委员会核准,由基金管理公司发起设立的证券投资公募基金,包括以下几种类别:股票型基金、混合型基金、债券型基金、保本型基金、货币市场基金、封闭式基金和QDII基金等。

    三、评价时间

        上海证券对基金产品的风险等级按每个季度评价一次。

    四、评价方法

        1. 评价原则

        (1) 基金类别决定基金的主要风险;

        (2) 用基金的实际风险对基金风险等级进行微调;(根据基金持有可转债、实际仓位变化、业绩波动、有无违规等情况,对基金风险调高或者调低一个风险等级。)

        (3) 新发行基金及成立时间未满三年的基金暂不进行风险等级微调。

        2. 上海证券对公募基金产品进行风险评估,并以风险等级划分来反映,具体包括以下五个风险等级:

        (1) 高风险等级;

        (2) 较高风险等级;

        (3) 中风险等级;

        (4) 较低风险等级;

        (5) 低风险等级。


    基金销售专用账户户名:中衍期货有限公司


    账号:91170157870000082

    开户银行:浦发银行知春路支行 



    基金销售第三方评级机构:上海证券有限责任公司

    网址:http://www.962518.com/ 

    中衍期货有限公司开户协议.pdf


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    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条规定:
    资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:
      (一)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;
      (二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;
      (三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会
    (以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
      (四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
      (五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
      (六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。
      合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。